济宁道路运输企业关于识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范与其他要求的管理制度的通知

济宁道路运输企业

万运发（2022）第21号

关于识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范与其他要求的管理制度的通知

送各科室、部门：

总  则

1、为及时识别、获取和更新与公司运输经营活动相适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，并将获取信息及时传达给驾驶和从业人员和相关方，以达到提高员工守法意识、规范安全生产行为目的，根据相关法律法规，制定本制度。

2、本制度适用于公司对相关的安全生产法律法规、标准和其它要求的管理制度的获取、识别与更新的控制。公司安全生产法律法规识别的目的是普及安全知识，提高员工法律意识和自我防护能力。

3、需要获取的国家及地方法律、法规和其他要求的管理制度，包括：国际公约，国家法律法规，行业、地方安全生产法规、标准、规章及其他规范性文件、政府文件通知等。对法律法规的识别应做到及时、有效、可靠。

职  责

4、安全办负责获取、识别、更新与安全生产管理、事故与应急管理、安全教育培训、现场职业危害防治等相关的国际公约、国家法律、法规、标准和地方行政法规、规章、行业标准和其他要求，并及时传递到各相关方。负责建立公司“适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的清单”和法律法规文本数据库，每年进行一次更新。

5、行政综合部门负责获取、识别收取当地政府法规、规章、文件通知、公报等，经公司领导批阅，并及时传递至安全办存档。

6、综合部门负责获取、识别、更新与工伤保险、劳动能力鉴定、职业病防治、劳动保护等方面的国家法律、法规、标准和地方行政法规、规章、行业标准和其他要求，并及时传递至安全办。

7、运输调度部门负责获取、识别、更新与运输安全等相关的国际公约、国家法律、法规、标准和地方行政法规、规章、行业标准和其他要求，并及时传递至安全办。

8、财务部门负责获取、识别、更新与安全生产费用管理及审核相关的国家法律、法规和行政规章，并及时传递至安全办。

9、其他部门、岗位根据管理职责，负责获取、识别、更新与本单位安全职责相关的国家法律、法规、规章、行业标准和其他要求，并及时传递至安全办。

获取与识别

10、获取途径

（1）、安全办通过各级政府会议、政府主管部门安全管理信息网、新闻媒体、行业协会或团体、标准化数据库和服务机构、媒体、网络等方式查询获取国家的安全法律法规、标准及其他要求。

（2）、上级部门的通知、公报等文本由行政综合部门收集整理。

（3）、其他各职能部门从专业或地方报刊、杂志、数据库和服务机构、媒体、网络等方式查询等索取的法律、法规及其它要求，应及时传递至安全办进行识别和确认并备案。

11、安全办组织相关部门，根据公司运输经营过程中所有的危险、有害因素，结合法律法规的最新内容及版本，每年一次对获取、识别的法律、法规、标准及其它要求进行评审确认，及时修订和更新法律、法规清单，报公司领导审核批准，编制《适用的法律、法规清单》，并建立法律法规文本或数据库。

当现行法律、法规、标准和其它要求更新时，公司应重新及时组织对法律、法规、标准和其它要求进行识别。

当生产过程中的危险、有害因素发生变更时,应及时进行法律、法规和其它要求的重新识别。

工作落实

12、安全办及时将适用的法律、法规和其他要求中的重要内容进行摘编，下发到相关部门、单位对从业人员进行宣贯培训并记录；及时传达给员工及相关方，要求其遵照执行并形成记录。法律法规的普及需做到涉及所有层面的员工。

13、各部门应及时组织学习法律、法规、标准及其他要求并在安全标准化运行中严格遵守，各单位、部门培训学习情况记录于安全例会台帐，班组学习情况记录于班组活动记录中。法律法规的普及以培训、电视宣传、会议、报纸等多种形式进行。

14、行政综合部门负责对周边单位及承包商采取发送告知书、宣传材料等方式及时将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求传达给相关方。

15、安全办每年至少组织一次对贯彻执行安全法律、法规情况进行符合性评价，对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施，由相关单位落实整改；评价应覆盖所有适用的法律、法规、标准及其他要求，安全办负责编制符合性评价报告。须将安全法律法规融入公司安全标准化建设工作中。

管理制度评审与修订

16、安全办根据获取和识别的安全生产法律法规变更情况，每年一次组织有关单位、部门对公司颁发的相关安全生产管理制度及安全操作规程进行评审和修订；必要时可立即评审和修订，确保管理制度的合法有效。

17、当发生事故时，技术、车辆材料等发生变更时，各部门、班组应及时对相关的安全规章制度和安全操作规程进行修订，确保适用性和有效性。

监督与考核

18、对第4条至第10条中负有识别和获取责任的单位，要定期或不定期开展识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他有关要求活动。对已识别出的法律法规在员工中熟知程度通过试卷、知识竞赛、有奖问答等多种形式做以跟踪调查。

对开展识别和获取工作较好的单位，按照识别和获取安全生产法律、法规、标准及政府其他有关要求的项数，每一项给予奖励20元；对未开展识别和获取的单位，每年度给予处罚200元。

对其他单位（第10条）主动开展识别和获取工作的，参照上述奖励办法给予奖励。

19、公司安全生产工作领导小组负责对上述工作的监督考核，并纳入各单位安全生产奖罚考核中。

安全生产文件与档案管理制度

1、目的与适用范围

1.1.为充分发挥公司的安全生产档案在安全生产中的重要作用，规范档案的管理、保证档案的完整与安全，特制订本制度。本标准对公司安全生产具有保存与利用价值的各种文字、图表、声像等文件材料归档整理的范围、时间、要求、保管和变更等作了统一规定。

1.2.本制度适用于万通运输公司生产技术部安全生产档案文件材料收集、整理、归档。

2.引用文件

2.1.《中华人民共和国档案法》

3.术语与定义

3.1.安全生产档案：指公司在安全生产管理活动中直接形成的，对国家、社会及公司安全生产具有保存与利用价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。

4.职责

4.1.安全生产副总经理负责安全生产档案工作的领导。

4.2.行政综合部门

4.2.1.任命综合部门负责档案管理工作。

4.2.1.1.对公司档案文件的齐全、完整和准确使用负责，督促检查档案管理人员做好平时收发、登记、立卷工作。

4.3.安全生产档案员职责

4.3.1.负责公司安全生产资料的收集、整理及归档。

4.3.2.负责档案资料的查询、借阅、发放、回收及文件的销毁或隔离存放。

4.3.3.负责安全档案的防火、防潮、防盗等，并保证安全档案资料的安全，不得泄密。

5.管理内容与要求

5.1安全生产档案内容、范围、期限

5.1.1.安全组织

5.1.1.1.档案内容

----主要负责人、安全管理人员的安全资格证书；

----分管安全工作的负责人、安全管理机构及其负责人任命文件；

----安全管理网络体系；

----档案管理期限：根据机构设置和人员变更及调整，并长期保存。

5.1.1.2.档案管理部门：综合部门。

5.1.1.3.档案管理期限：长期

5.1.2.法律法规、行业标准、各级安全生产管理部门、上级主管部门印发的重要指示，公司有关安全生产规章制度、文件的原件或者复印件。

5.1.2.1档案内容

----安全生产法律法规、行业标准；

------安全监察指令书、停产整顿通知书等各类执法文书；

-----落实执行各类文书所采取的措施及落实情况，上报上级主管部门的报告及记录；

------主要负责人、分管负责人安全生产责任制；

------各部门安全生产责任制；

------各级人员安全生产责任制；

------公司安全生产规章制度；

-------各工种、岗位或设备安全操作规程；

-------各类安全责任制、安全管理制度及操作规程实施、修订及作废的文件。

5.1.2.2  档案管理部门：综合部门。

5.1.2.3  档案管理期限：长期

5.1.3.有关文件、计划、总结

5.1.3.1档案内容

——有关安全生产方面的文件、通知及执行情况汇报、记录；

——上报的各种安全生产方面的计划、总结、报告等材料。

5.1.3.2 档案管理部门：综合部门。

5.1.4.安全检查

5.1.4.1档案内容

——日常检查记录及处理情况记录；

——月度、季度及年度检查记录及处理情况记录；

——安全检查存在问题整改通知书及整改情况记录；

——各专项安全检查的计划安排、检查记录及处理情况；

——各项检查的总结汇报材料；

——其他与安全检查相关的材料。

5.1.4.2 档案管理部门：综合部门。

5.1.4.3档案管理期限：长期。

5.1.5.安全教育

5.1.5.1档案内容

——安全培训计划；

——主要负责人、中层管理人员、安全管理人员及班组长安全培训的记录；

——职工三级安全教育记录；

——特种作业人员资格证书及教育培训记录；

——复工、换岗教育培训记录；

——日常安全宣传教育培训记录（安全活动、班前会等）及总结；

——应急救援预案、演练记录及总结。

5.1.5.2 档案管理部门：综合部门。

5.1.5.3 档案管理期限：职工三级安全教育记录、特种作业人员资格证书及教育培训记录长期保存；其它5年。

5.1.6.安全投入

5.1.6.1 档案内容。

——年度安全投入的计划及专项安全投入计划（安全生产费用提取与使用）；

——安全、宣传、教育培训投入的资料；

——隐患整改方面的投入资料；

——防护用品方面的投入资料；

——安全防护设备、设施方面的投入资料；

——安全评价、职业安全健康管理体系建设、安全代理方面的投入资料。

5.1.6.2档案管理部门：综合部门。

5.1.6.3档案管理期限：长期。

5.1.7.工伤保险

5.1.7.1档案内容

——参加工伤保险员工的名单；

——公司为职工缴纳保险费的凭证或单据；

——发生工伤的员工获得工伤保险理赔的凭证或单据；

——其他与工伤保险相关的文件、凭证或单据。

5.1.7.2 档案管理部门：综合部门。

5.1.7.3档案管理期限：长期。

5.1.8.职业病防治

5.1.8.1  档案内容

——产生职业病危害的岗位情况及可能产生的职业病种类；

——产生职业病危害的岗位的预防措施情况；

——产生职业病危害的岗位定期检测检验报告；

——接触产生职业病危害的岗位的职工及其身体检查情况（健康档案）；

——确诊为职业病的职工情况及其身体检查、治疗记录；

——其他与职业病防治相关的文件、材料。

5.1.8.2 档案管理部门：综合部门。

5.1.8.3 档案管理期限：长期。

5.1.9.劳动防护用品

5.1.9.1档案内容。

——劳动防护用品管理制度及其落实执行情况的记录；

——各类劳动防护用品发放记录；

——职工使用和佩戴劳动防护用品的记录；

——其他与劳动防护用品有关的文件、材料。

5.1.9.2 档案管理部门：综合部门。

5.1.9.3 档案管理期限：长期。

5.1.10. “三同时”管理

5.1.10.1  档案内容

——有关安全设施和劳动卫生方面“三同时”项目的文件、材料；

——“三同时”项目的设计图纸及相关资料；

——“三同时”项目的安全预评价报告、竣工验收报告及相关资料；

——其他与“三同时”项目相关的文件、资料。

5.1.10.2 档案管理部门：综合部门。

5.1.10.3档案管理期限：长期。

5.1.11.安全防护设备（含劳动卫生设备，下同）

5.1.11.1档案内容

——各类安全防护设备的种类及型号等基本情况资料；

——各类安全防护设备管理部门及设备运行情况记录；

——各类安全防护设备运行维护保养情况记录；

——应急救援设备的种类、数量和型号及管理部门、状况等记录；

——其他与安全防护设备相关的文件、资料和记录。

5.1.11.2 档案管理部门：综合部门。

5.1.11.3 档案管理期限：各类安全防护设备的种类及型号等基本情况资料，应急救援设备的种类、数量和型号，其他与安全防护设备相关的文件、资料长期；其他记录5年

5.1.12.用电管理

5.1.12.1档案内容

——用电管理制度及落实情况记录；

——配电室运行状况记录；

——临时用电申请及拆除记录；

——配电箱等用电设施运行状况记录。

5.1.12.2 档案管理部门：综合部门。

5.1.12.3档案管理期限： 5年

5.1.13.车辆设备

5.1.13.1档案内容

——车辆设备的设计文件、制造单位、车辆质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；

——车辆设备的定期检验和定期自行检查的记录；

——车辆设备的日常使用状况记录；

——车辆设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的定期检验和日常维护保养记录；

——车辆设备运行故障和事故记录。

5.1.13.2档案管理部门：综合部门。

5.1.13.3档案管理期限：车辆设备的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料，车辆设备安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的定期检验报告长期；其它检查记录5年。

5.1.14.人身伤害事故调查处理

5.1.14.1档案内容

——发生事故经过介绍；

——事故调查组成人员名单及事故调查的相关会议记录；

——事故调查收集各类证据；

——事故分析会记录；

——关于事故的原因分析、责任认定和防护措施的相关决定文件；

——按“四不放过”原则对事故进行处理的文件；

——月度事故报表；

——其他与事故相关的文件、材料。

5.1.14.2档案管理部门：综合部门。

5.1.14.3档案管理期限：长期。

5.1.15.基建安全设计技术资料、

5.1.15.1 档案内容：

——基建设计资料、图纸。

5.1.15.2档案管理部门：综合部门。

5.1.15.3档案管理期限：长期。

5.1.16 运输监测记录资料

5.1.16.1档案内容：

——监测记录台帐；

5.1.16.2档案管理部门：综合部门。

5.1.16.3档案管理期限：长期。

5.2.档案收集整理与管理

5.2.1.建立专人专管文件的制度，并统一收发、清退、保管，严格执行文件的收发、编号、登记和回执制度，要建立健全《收发文登记簿》。

5.2.2.档案收集整理要求

5.2.2.1归档材料须是在生产过程中形成的与安全生产有关的各种文件、规章制度、技术资料、原始记录、图片、图纸等资料。

5.2.2.2 归档材料应确保完整、准确、系统，反映安全生产各项活动的真实内容和历史过程。

5.2.2.3 归档材料应按照有关部门的规定、标准和要求进行整理、编目。

5.2.2.4 用纸、用笔标准(不得使用铅笔、圆珠笔)，字迹清晰。

5.2.2.5 具有重要保存价值的电子文件应与内容相同的纸质文件同时归档。

5.2.2.6基础建设、物料购置与处理、产品生产等活动中形成的与安全相关联材料，在项目结束后整理归档；

5.2.2.7在安全管理过程中形成的材料可以按每月、每季或年归档，也可按项目或活动归档。

5.2.3.档案管理

5.2.3.1 特殊载体安全生产档案(录像带、照片、磁盘等)可按载体形式、所反映问题或形成时间进行分类编目。

5.2.3.2 特殊载体安全生产档案要遵照有关照片、声像、电子档案的标准，按其载体形式分别保存，并注明与相关纸质档案的互见号。

5.2.3.3 对破损或载体变质的安全生产档案要及时进行修补和复制。

5.2.3.4 保管到期的安全生产档案应进行鉴定。经过鉴定后已失去保存价值的安全生产档案，应写出鉴定报告并编制销毁清册，报主管负责人审批。销毁安全生产档案时必须履行严格的签字手续，由两人以上监销，销毁清册应长期保存。

5.3.档案利用

5.3.1.综合部门要每年编制库存档案索引目录。

5.3.2.严格执行档案借阅要求，做好登记。

a 借阅档案都必须办理登记手续，登记签名要正楷，名字要清楚。

b档案借期不超过二周，逾期不能归还者需重新办理借阅手续。

c 借阅者要遵守档案保密制度、爱护档案，不得损坏丢失，不得随意转借他人，不得在档案上随意涂改划线。

d 借阅者如需要摘录时，必须经领导批准，介绍信中写明是“查阅”的不准借出门；公司各单位或个人借阅档案时，除借本单位业务范围者外，其余必须经公司领导批准。

6.检查与考核

6.1.不按归档范围、归档时间保存档案资料的，应给予警告、严重警告处分。

6.2.对不执行本标准将归档文件材料据为已有或丢失（泄密）、损坏的个人，情节严重者给予处罚，同时追究单位负责人的连带责任。

6.3.对违反了借阅和审批要求的个人及责任单位将根据资料损坏大小，资料重要程度和密级给予责任单位或个人200～1000元的经济处罚。

6.4.对在检查中不合格的部门给予300～800元的经济处罚。